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《境外投資項目核準和備案管理辦法》解讀 發布時間:2018-5-17 作者:本站編輯

  為促進和規范境外投資,簡化程序,提高審批效率,加快境外投資管理職能轉變,2014年4月8日國家發展改革委發布第9號令《境外投資項目核準和備案管理辦法》(以下簡稱“《辦法》”),并于2014年5月1日起施行。

  一、哪些境外投資項目需要申報?

  中華人民共和國境內各類法人以新建、并購、參股、增資和注資等方式進行的境外投資項目,以及投資主體以提供融資或擔保等方式通過其境外企業或機構實施的境外投資項目。

  二、境外投資項目管理方式分為幾種?

  根據不同情況對境外投資項目分別實行核準和備案兩種方式管理。除了涉及敏感國家和地區、敏感行業的境外投資項目實行核準管理,其他境外投資項目一律適用備案管理。

  三、涉及敏感國家和地區、敏感行業的境外投資項目有哪些?

  敏感國家和地區包括:未建交和受國際制裁的國家,發生戰爭、內亂等國家和地區。

  敏感行業包括:基礎電信運營,跨境水資源開發利用,大規模土地開發,輸電干線、電網,新聞傳媒等行業。

  四、實行備案管理的境外投資項目管理權限如何劃分?

  國家發展改革委備案的境外投資項目包括:中央管理企業實施的境外投資項目、地方企業實施的中方投資額3億美元及以上境外投資項目。

  省級政府投資主管部門備案的境外投資項目包括:地方企業實施的中方投資額3億美元以下境外投資項目。

  五、哪些境外投資項目需要在備案前報送信息報告?

  中方投資額3億美元及以上的境外收購或競標項目,投資主體在對外開展實質性工作之前,應向國家發展改革委報送項目信息報告。(對外開展實質性工作及申請備案之前報送項目信息報告)

  六、開展境外投資項目應該什么時候申請備案或核準?

  投資主體實施需國家發展改革委核準和備案的境外投資項目,在對外簽署具有最終法律約束效力的文件之前,應當取得國家發展改革委出具的核準文件或備案通知書;或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得國家發展改革委出具的核準文件或備案通知書。

  投資主體憑核準文件或備案通知書,依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續。對未按規定權限和程序核準或備案的項目,有關部門不得辦理相關手續,金融機構不得發放貸款。(由省級政府投資主管部門備案的境外投資項目參考此要求執行)

  七、投資主體負有哪些法律責任?

  投資主體應當對境外投資項目申請報告或項目備案申請表及附件的真實性、合法性負責。投資主體在境外投資項目申報過程中違反法律法規,隱瞞有關情況或提供虛假材料的,國家發展改革委將不予受理或不予核準、備案;已經取得核準文件或備案通知書的,國家發展改革委將撤銷核準文件或備案通知書,并給予警告。

  對于按照《辦法》規定投資主體應申請辦理核準或備案但未依法取得核準文件或備案通知書而擅自實施的項目,以及未按照核準文件或備案通知書內容實施的項目,一經發現,國家發展改革委將會同有關部門責令其停止項目實施,并提請或者移交有關機關依法追究有關責任人的法律和行政責任。

  對于按照《辦法》規定投資主體應報送項目信息報告但未獲得信息報告確認函而對外開展實質性工作的,國家發展改革委將予以通報批評,責令其糾正。對于性質嚴重、給國家利益造成嚴重損害的,國家發展改革委將會同有關部門依法進行處罰,并提請或者移交有關機關依法追究有關責任人的法律和行政責任。

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